Tilsynet Advokattilsynet nå har gjennomført, kom i kjølvannet av at SANDS fikk en advarsel etter et tilsyn i 2017–2018. 

I en pressemelding skriver Advokattilsynet at det er avdekket flere alvorlige mangler.

«Risikovurderingen var for generell, rutinene var for dårlig tilpasset foretakets risikoprofil, og kundekontrollen var svært mangelfull. Manglene gikk igjen over tid, i et bredt utvalg av kontrollerte saker, med ulike advokater og ulike typer oppdrag. Advokattilsynet mener derfor at det dreier seg om grov og systematisk svikt i foretaket.

I transaksjonsoppdraget for Ecoteq Energy ASA var det flere «røde flagg», blant annet uklarheter om de involverte personenes roller og verdiene som inngikk i transaksjonen. Advokattilsynet mener foretaket skulle ha undersøkt flere forhold nærmere underveis i oppdraget.»

Annonse

Head of Legal

Sted: Ålesund

Søknadsfrist: Snarest

Rekordgebyr

– Advokater forvalter klienters penger og tillit. Kriminelle nettverk, også internasjonale, leter etter fagfolk som kan hjelpe dem med å flytte og skjule penger. For å unngå å bli misbrukt av kriminelle aktører må derfor advokatforetakene vite hvor risikoen ligger, og ha gode rutiner som håndterer risikoen i praksis. Denne saken viser hva som kan skje når dette ikke er på plass, skriver direktør Tonje Hovde Skjelbostad i Advokattilsynet i meldingen.

SANDS pålegges å betale 1,9 millioner kroner i overtredelsesgebyr, og i tillegg dekke 1,2 millioner kroner av utgiftene til tilsynet. Firmaet pålegges dessuten å lage en risikovurdering og rutiner som oppfyller hvitvaskingslovens krav.

Dette er andre gang Advokattilsynet bruker den nye hjemmelen til å ilegge overtredelsesgebyr. Første gang var overfor Aabø-Evensen. Det gebyret var på 200.000 kroner.

Partner mister bevillingen

«Etter det samme tilsynet har Advokattilsynet også tilbakekalt advokatbevillingen til en advokat i foretaket. Bruddene gjelder blant annet behandling av betrodde midler, interessekonflikter og etterlevelse av hvitvaskingsregelverket», skriver Advokattilsynet.

Advokaten som får reaksjonen er Lars Tormodsgård, som har vært i SANDS siden 2014. Han har fratrådt som partner, og vil klage vedtaket til Advokatnemnda, opplyser SANDS.

Managing partner i SANDS Thomas Sando henviser til Thommessen-partner Stig Berge. Berge henviser videre til en pressemelding fra Sando, der han skriver at firmaet ser alvorlig på vedtaket. Samtidig fremhever han at de fleste forholdene ligger langt tilbake i tid, og SANDS har gjennomført mange tiltak siden den gang.

– Dette er et alvorlig vedtak for Lars. SANDS og Lars har blitt enige om at det beste i den foreliggende situasjonen er at Lars fratrer som partner i selskapet. Lars har heller ikke praktisert aktivt som advokat det siste halve året, skriver Sando.

Han mener tilsynet burde lagt større vekt på at forholdene ligger langt tilbake i tid og på det forbedringsarbeidet som er gjort siden, og at reaksjonen er for streng.

«SANDS vil nå gå grundig gjennom vedtaket og vurdere om vedtaket bør påklages eller følges opp på andre måter», heter det i meldingen.